Lâmina de Informações Essenciais Sobre o QUEST SMALL CAPS

Lâmina de Informações Essenciais Sobre o QUEST SMALL CAPS FIC FI
ACOES
11.392.165/0001-72
Informações referentes a Junho de 2013
Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o QUEST SMALL CAPS FUNDO DE
INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM AÇÕES. As informações completas sobre esse
fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis em www.cvm.gov.br. As
informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua
versão mais atualizada.
1. PÚBLICO-ALVO: O fundo destina-se a receber aplicações de recursos provenientes de investidores em geral,
que busquem desempenho superior ao Índice BM&FBovespa Small Caps (“SMLL”).
2. OBJETIVOS: As aplicações do FUNDO deverão estar representadas por no mínimo 95% (noventa e cinco por
cento) em quotas do consiste em alocar, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido em
cotas do QUEST SMALL CAPS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES, inscrito no CNPJ sob o n.º
11.403.884/0001-41 (“QUEST SMALL CAPS MASTER FIA”), fundo gerido pela GESTORA e administrado pela
ADMINISTRADORA. A política de investimentos do QUEST SMALL CAPS MASTER FIA consiste em investir, no
mínimo, 90% em ações de empresas que não estejam incluídas entre as 25 maiores participações do IBrX - Índice
Brasil, ou seja, ações de empresas com relativamente baixa e média capitalização de mercado. Os 10%
remanescentes poderão ser investidos em ações de maior liquidez ou capitalização de mercado, desde que não
estejam incluídos entre as 10 maiores participações do IBrX – Índice Brasil, ou em caixa. Os recursos
remanescentes em caixa ficarão investidos em operações permitidas ao tipo Referenciado DI.
3. POLÍTICA DE INVESTIMENTOS:
a. Os fundos de ações tem como principal fator de risco a variação de preços de ações admitidas à negociação
no mercado à vista de bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado. Eles devem possuir, no
mínimo, 67% da carteira nos seguintes ativos: ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou entidade
do mercado de balcão organizado, bônus ou recibos de subscrição e certificados de depósito de ações
admitidas à negociação nas entidades referidas anteriormente, cotas de fundos de ações e cotas dos fundos de
índice de ações negociadas nas entidades referidas anteriormente e/ou Brazilian Depositary Receipts
classificados como nível II e III, de acordo com o art. 3º, §1º, incisos II e III da Instrução CVM nº 332, de 04 de
abril de 2000.
A descrição acima está associada a classificação CVM do fundo, para maiores detalhes consultar o regulamento e prospecto do
fundo disponíveis em www.cvm.gov.br.
b. O fundo pode:
Aplicar em ativos no exterior até o limite de
Aplicar em crédito privado até o limite de
Se alavancar até o limite de
N/A
33%
N/A
QUEST SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CNPJ: 11.392.165/0001-72
www.btgpactual.com
Concentrar seus ativos em um só emissor
que não seja a União Federal até o limite de
100%
c. As estratégias de investimento do QUEST SMALL CAPS FIC FI ACOES podem resultar em significativas
perdas patrimoniais para seus cotistas.
4. CONDIÇÕES DE INVESTIMENTO
Investimento inicial mínimo
Investimento adicional mínimo
Resgate mínimo
Horário para aplicação e resgate
Valor mínimo para permanência
Período de carência
Conversão das cotas
Pagamento dos resgates
Taxa de administração
Taxa de entrada
Taxa de saída
Taxa de performance
Taxa total de despesas
R$ 10.000,00
R$ 5.000,00
R$ 5.000,00
15:30 hrs
R$ 10.000,00
Não há.
Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor
das cotas no fechamento do 1 dia corrido contado da data da aplicação. No resgate,
o número de cotas canceladas será calculado de acordo com o valor das cotas no
fechamento do 27 dia corrido contado da data do pedido de resgate.
O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de 30 dias corridos contados da
data do pedido de resgate.
1,9200% do patrimônio líquido ao ano.
Não há.
Não há.
20% sobre o que exceder 100% do índice BM&FBOVESPA SMALL CAP
Não há.
5. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA: o patrimônio líquido do fundo é de R$ 274.162.672,13 e as 3 espécies de ativos
em que ele concentra seus investimentos são:
Ações
Operações compromissadas lastreadas em
títulos públicos federais
Outras aplicações
95,18%
9,62%
-3,2%
6. RISCO: o BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM classifica os fundos que administra numa escala
de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a
classificação do fundo é:
QUEST SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CNPJ: 11.392.165/0001-72
www.btgpactual.com
7. HISTÓRICO DE RENTABILIDADE
a. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros.
b. Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos: 134,34%. No mesmo período o BM&FBOVESPA SMALL CAP
variou 31,65%.
A rentabilidade acumulada não engloba os últimos 5 anos porque o fundo não existia antes de 30/12/2009. Não
foram apresentados dados de rentabilidade passada relativos ao periodo de 01/01/2007 a 29/12/2009 porque o
fundo ainda não existia.
Ano
Rentabilidade (líquida de
despesas, mas não de
impostos)
Variação percentual do
BM&FBOVESPA SMALL CAP
(quando houver)
Desempenho do fundo como % do
BM&FBOVESPA SMALL CAP
(quando houver)
2012
48,09%
28,66%
167,82%
2011
6,56%
-16,63%
-39,45%
2010
46,75%
22,74%
205,60%
2009
1,20%
-
-
c. Rentabilidade mensal: a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi:
Mês
Rentabilidade (líquida de
despesas, mas não de
impostos)
Variação percentual
BM&FBOVESPA SMALL CAP
(quando houver)
Desempenho do fundo como % do
BM&FBOVESPA SMALL CAP
(quando houver)
Junho/2013
-4,85%
-9,98%
48,54%
Maio/2013
-0,17%
-1,98%
8,82%
Abril/2013
1,26%
-0,21%
-598,49%
Março/2013
-0,02%
-3,95%
0,52%
Fevereiro/2013
1,51%
0,19%
813,17%
Janeiro/2013
3,65%
0,33%
1089,38%
Dezembro/2012
7,09%
6,51%
108,83%
Novembro/2012
0,22%
-0,61%
-35,49%
Outubro/2012
3,23%
-0,58%
-557,05%
Setembro/2012
3,95%
2,92%
135,16%
Agosto/2012
9,27%
7,95%
116,70%
Julho/2012
4,91%
2,03%
241,82%
12 meses
33,57%
1,42%
2368,95%
Os valores mostrados nas tabelas de rentabilidade estão arredondados em duas casas decimais.
8. EXEMPLO COMPARATIVO: utilize a informação do exemplo abaixo custos e os benefícios de investir no fundo com
os de investir em outros fundos.
QUEST SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CNPJ: 11.392.165/0001-72
www.btgpactual.com
a. Rentabilidade: Se você tivesse aplicado R$ 1.000,00 (mil reais) no fundo no primeiro dia útil de 2012 e não houvesse
realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2013, você poderia resgatar
R$1.420,63, já deduzidos impostos no valor de R$74,23.
b. Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, a taxa de performance, e as despesas operacionais
e de serviços teriam custado R$ 0,00
9. SIMULAÇÃO DE DESPESAS: utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais
longos de investimento entre diversos fundos:
Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta
hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a
mesma aplicação inicial de R$ 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela abaixo:
Simulação das Despesas
3 anos
5 anos
Saldo bruto acumulado (hipotético - rentabilidade bruta anual de 5%)
R$ 1.157,63
R$ 1.276,28
Despesas previstas (se a TAXA TOTAL DE DESPESAS se mantiver constante)
R$ 0,00
R$ 0,00
Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes
da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance)
R$ 157,63
R$ 276,28
Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na
lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento.
A simulação acima não implica promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui
apresentados.
10. SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA:
a. Telefone: 0800 772 2827
b. Página na rede mundial de computadores: www.btgpactual.com
c. Reclamações: [email protected]
11. SUPERVISÃO E FISCALIZAÇÃO:
a. Comissão de Valores Mobiliários – CVM
b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em www.cvm.gov.br.
QUEST SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CNPJ: 11.392.165/0001-72
www.btgpactual.com