CheckList

Check List
Equipa Auditora:
Helena Cardoso
Teresa Fonseca
Sónia Vieira QW
Tema
Plan
Auditado(s):
Vice Presidente –
Prof. José
Pereirinha, DSFA
– Tomé Calado,
GPQ – Vitor
Ramos, Dir MKT
(a designar?);
Assessora
Relações
Públicas –
Filomena Ferreira,
Estudos e
Projetos – Susana
Anjos
e Vitor Lima;
Secretariado
Presidência
Questões
(Vice Presidente) Quando e
quem define o plano
estratégico do ISEG?
Plan
(Vice Presidente) Quais os inputs
utilizados para a elaboração do
plano estratégico?
Check
(Vice Presidente) Quem aprova
o plano estratégico?
Processo:
Estratégia e
Planeamento
PR02/V06
Área Auditada:
DSFA
Presidência
MKT
GPQ
GEP
Assessoria RP
Data:
Evidências
Plano estratégico
1ª Ativ.
Plano estratégico
1ª Ativ.
Ata de reunião
Conselho de Escola
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
Critério: Planear e controlar as atividades, definindo a
estratégia do ISEG, o Plano de Atividades, Relatório de
Atividades, Manual da Qualidade, Política da Qualidade,
Planeamento da Qualidade, os recursos necessários e
acompanhando a sua execução periodicamente,
Rever o Sistema de gestão da Qualidade à luz do descrito na
Norma NP EN ISO 9001, constituindo esta revisão um
processo fundamental de defesa, avaliação e melhoria
contínua do Sistema Gestão Qualidade,
Favorecer o estabelecimento de Parcerias e seu controlo e
avaliação.
Requisitos:
4.2.3, 4.2.4, 5, 6.1, 7.1, 8.1, 8.2.4, 8.2.3, 8.3, 8.4, 8.5.1
Notas
1ª Ativ.
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Tema
Questões
(Dir MKT e Relações Externas)
Quem garante a publicação do
plano e de que forma é
divulgado?
(Estudos e Projetos) Quem
assegura a candidatura a
acreditações internacionais e
manutenção das mesmas?
(Vice Presidente) Em que
momento é elaborado o
Relatório síntese do mandato?
Evidências
Via página internet do
ISEG (versão Pública)
Disponibilizando em
rede interna Qualidade
Processo de
candidatura
Relatório síntese do
mandato
1ª Ativ.
Check
(GPQ) Quem garante a
atualização do MQ e PQ e
como é feita?
Manual Qualidade MQ
e Política Qualidade PQ
1ª Ativ.
Plan /
Do
(DSFA) De que forma é
preparado o Plano de
Atividades?
Pedido de dados
Proposta de Plano do
Serviço, Departamento
ou UIPS
Plano de atividades –
versão síntese
Ata de reunião de
Conselho de Escola
Plano de atividades –
versão reitoria Ata de
reunião de Conselho
de Escola
Plano de Atividades do
ISEG Versão Reitoria
2ª Ativ.
Do
Check
/ Act
Check
Do
Plan
Check
(DSFA) Em que consiste o
plano de atividades – versão
síntese?
Onde consta a aprovação?
(GEP) Quais aos critérios
utilizados para a elaboração
do plano de atividades –
versão reitoria?
(DSFA) Quem dá o parecer ao
Plano de Atividades do ISEG
Versão Reitoria?
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
Notas
1ª Ativ.
1ª Ativ.
2ª Ativ.
2ª Ativ.
2ª Ativ.
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Tema
Questões
(DSFA) Quem aprova o Plano
de Atividades do ISEG Versão
Reitoria e como?
Evidências
Plano de Atividades do
ISEG Versão Reitoria
2ª Ativ.
Do
(GEP) Onde está arquivado o
registo do envio do plano à
reitoria?
Ofício à Reitoria
2ª Ativ.
Do
(Marketing) Qual o Plano de
Atividades divulgado
externamente e como é
divulgado?
 Página do ISEG
(versão Pública)
 Disponibilizando em
rede interna
Qualidade
QUAR ISEG
2ª Ativ.
QUAR ISEG na Página
ISEG
3ª Ativ.
Check
Plan /
Do
Do
Check
Plan
Do
(DSFA) Quem e como é
aprovado o QUAR? Onde está
arquivado o registo do QUAR?
Quando é monitorizado?
(Estudos e Projetos) De que
forma é divulgado o QUAR?
Existe monitorização de
concretização do QUAR? Se
sim, como?
Notas
3ª Ativ.
3ª Ativ.
(GPQ) Qual o input para
estabelecer o novo PLQ?
PLQ (MO-PR02-01)
3ª Ativ.
(GPQ) De que forma foram
divulgados os objetivos da
Qualidade inscritos no novo
PLQ?
PLQ SI Aquila
3ª Ativ.
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
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Check List
Tema
Check
/ Act
Act
Check
/ Act
Act
Do
Check
/ Act
Do
Questões
(Presidente e Vice-Presidente)
Como é feita a revisão do
Sistema de Gestão da
Qualidade?
(GPQ) Como assegura o
tratamento das ações
resultantes da Revisão do
SGQ?
(GPQ) Como e quando é feita a
monitorização do PLQ do ano?
(GPQ) Quem e de que forma
assegura o tratamento das
ações resultantes do
acompanhamento do PLQ?
(Estudos e Projetos) De que
forma é preparado o Relatório
de Atividades?
(Estudos e Projetos e DSFA)
Quem dá parecer e quem
aprova o Relatório de
Atividades e onde consta essa
aprovação?
(DSFA) Onde está arquivado o
registo do envio à Reitoria do
Relatório de Atividades?
Evidências
PLQ monitorizado
Relatório “Avaliação de
Desempenho do SGQ”
“Ata de Reunião
Revisão SGQ”
Gestão das
Reclamações e
Melhoria
PLQ monitorizado
Processo “Gestão das
reclamações e da
Melhoria”
Notas
3ª Ativ.
3ª Ativ.
3ª Ativ.
3ª Ativ.
Guião da Reitoria
Pedido de dados
4ª Ativ.
Relatório de Atividades
Ata de Reunião do
Conselho de Escola
(MO-PR01-12)
4ª Ativ.
Ofício à Reitoria (MOPR01-11)
4ª Ativ.
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
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Tema
Questões
(MKT) De que forma é
divulgado o Relatório de
Atividades?
Evidências
Página do ISEG (versão
Pública)
Do
Como é realizada a análise da
gestão global do ISEG?
“Ata de Reunião” do
Conselho de
Coordenação
4ª Ativ.
Plan
(MKT) Quem identifica a
oportunidade de
estabelecimento de uma
parceria institucional
internacional?
Como é formalizado e
aprovado o Protocolo de
Parceria internacional?
(Assessoria de Relações
Públicas) Quem identifica a
oportunidade de
estabelecimento de uma
parceria institucional
nacional?
(Assessoria de Relações
Públicas) Quem aprova o
Acordo de Cooperação? Quem
e como garante a sua revisão
anual?
Protocolo de Parceria
internacional
5ª Ativ.
Do
Plan
Check
/ Act
Notas
4ª Ativ.
5ª Ativ.
Minuta de Acordo de
Cooperação Nacional
(empresas e
Universidades) e
Termo aditivo
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
5ª Ativ.
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Check List
Tema
Do
Do
Do
Plan
Check
/ Act
Questões
(Secretariado da Presidência)
Como procede ao registo dos
Protocolos de Parceria
internacionais, Acordo de
Cooperação empresa e
Universidade aprovados?
(Secretariado da Presidência)
Onde está arquivado o original
do Acordo de Cooperação e
Protocolo de Parceria?
(Marketing e Relações
Externas) De que forma é
divulgado o Acordo de
Cooperação e Protocolo de
Parceria estabelecido?
(Divisão Financeira) Quais os
indicadores de eficácia do
processo? Quais os objetivos?
(Divisão Financeira)
Qual o nosso nível de
desempenho?
Quais as ações decididas face
aos desvios?
Evidências
3 exemplos
registo no SI CRM
3 exemplos
Pasta Acordos de
Cooperação
Protocolo de Parceria
Página ISEG
Notas
5ª Ativ.
5ª Ativ.
5ª Ativ.
PLQ do PR02
Gestão da Melhoria
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
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Tema
Act
Questões
Auditoria Externa 2013 –
Verificar ação a implementar
Evidências
Notas
Nº 7 OM: Haverá vantagens
em definir um plano anual de
atividades para o Sistema de
Gestão da Qualidade que
inclua aspetos como:
realização de auditorias,
revisão pela gestão, avaliação
de fornecedores, planeamento
da formação, entre outras
atividades aplicáveis.
Plan - Planear, Do – Executar, Check – Verificar, Act – Atuar
MO-PR14-01/ V03
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