Metodologia Proposta para Suportar o Relacionamento entre Análises Qualitativas e Quantitativas de Riscos em Prazos em Projetos Marcello A. Ribeiro (Petrobras) Co-autores Carlos Eduardo M. F. Braga (Petrobras) Marcos Huber Mendes (Decision Support) GESTÃO DE RISCOS DEFINIÇÃO DE RISCO “Condição ou evento incerto que, se ocorrer, pode levar a um impacto positivo ou negativo em um dos objetivos do projeto*.” *Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK® Guide), © 2004 Project Management Institute GESTÃO DE RISCOS OBJETIVOS Maximizar as probabilidades e efeitos das Oportunidades. Minimizar as probabilidades e efeitos das Ameaças. GESTÃO DE RISCOS – MODELO PMBOK PLANEJAMENTO DE CONTROLE DE RISCOS IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS ANÁLISE QUALITATIVA DE RISCOS ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS A RISCOS MONITORAMENTO E CONTROLE DE RISCOS SISTEMÁTICA CORPORATIVA DE EMPREENDIMENTOS GERAÇÃO DA IDÉIA PORTÃO 1 FASE I PLANEJAR O NEGÓCIO PORTÃO 2 FASE II PROJETO CONCEITUAL FASE III PROJETO BÁSICO APROVAÇÃO PARA INCLUSÃO NA CARTEIRA INICIAÇÃO PARTIDA PORTÃO 3 FASE IV EXECUÇÃO APROVAÇÃO PARA EXECUÇÃO PLANEJAMENTO FINALIZAÇÃO DO INVESTIMENTO FASE V ENCERRAMENTO DOCUMENTOS FINAIS DO PROJETO EXECUÇÃO MONITORAMENTO E CONTROLE DO PROJETO ENCERRAMENTO RISCOS NOS EMPREENDIMENTOS ABAST-REF PROCESSO\FASE FASE I FASE II FASE III FASE IV PLANEJAMENTO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS R O O O IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS O O O O ANÁLISE QUALITATIVA DE RISCOS O O O O ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS N R R R PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS A RISCOS O O O O MONITORAMENTO E CONTROLE N R O O O - OBRIGATÓRIO R - RECOMENDÁVEL N - NÃO APLICÁVEL GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF PLANEJAMENTO DE CONTROLE DE RISCOS PG-3AT-00051 IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 ANÁLISE QUALITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 ? PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS PG-3AT-00051 MONITORAMENTO E CONTROLE PG-3AT-00051 Empreendimentos de Maior Complexidade ANÁLISE QUANTITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00226 GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS Processo relacionado à Análise Qualitativa de Riscos Insumos Documentação do Empreendimento o Declaração de Escopo o Cronograma o Análises Econômico-Financeiras, Etc. Base Histórica de Riscos (cerca de 2.000 riscos) Base de Lições Aprendidas de empreendimentos similares VIPs (Value Improvement Practices - Práticas de Incremento de Valor) GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS Produtos Descrição do Risco (Ameaças ou Oportunidades) Identificação de Causas Identificação de Efeitos, essencialmente em termos de Prazos e Custos Enquadramento dos riscos à Estrutura Analítica de Riscos (EAR) GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUALITATIVA DE RISCOS Avaliação de Probabilidade (P) e Impacto (I) (Custo e Prazo) para os riscos identificados Avaliação realizada por especialistas ligados às funcionalidades Insumos Matriz de Probabilidade e Impacto Tabela de Impactos em Prazo e Custo Produto: lista ordenada dos riscos identificados, em ordem decrescente de severidade (PxI - Alta, Média ou Baixa) GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUALITATIVA DE RISCOS IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 Os riscos identificados, qualificados e priorizados devem ser registrados em Sistema Corporativo ANÁLISE QUALITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS PG-3AT-00051 MONITORAMENTO E CONTROLE PG-3AT-00051 GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS Visa a construção de um modelo representativo do projeto, considerando os efeitos associados à combinação de diversos riscos,buscando: Quantificar os possíveis resultados do empreendimento e suas probabilidades Avaliar a probabilidade de atingir objetivos específicos do empreendimento Incertezas, após identificadas e qualificadas, são quantificadas e tratadas como distribuições de probabilidade (triangular, normal truncada, etc.) Uso da simulação de Monte Carlo com o apoio do @Risk for Project GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS Envolve... (*) Avaliar a consistência do cronograma Definir as atividades a serem analisadas no processo de simulação Definir as distribuições de probabilidade a serem atribuídas às atividades selecionadas Lançar as informações no software (@Risk) Analisar os resultados gerados no processo de simulação Identificar as medidas mitigadoras a serem adotadas (*) Metodologia desenvolvida por Petrobras/AB-RE e Decision Support Mendes, Marcos Huber (PMI, 2008) Aidukaitis, Gomez e Luna (Petrobras, 2005) GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS Envolve... (*) Avaliar a consistência do cronograma Definir as atividades a serem analisadas no processo de simulação Definir as distribuições de probabilidade a serem atribuídas às atividades selecionadas Lançar as informações no software (@Risk) Analisar os resultados gerados no processo de simulação Identificar as medidas mitigadoras a serem adotadas GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS Definir as atividades a serem analisadas Inviável analisar todas as milhares de atividades de um cronograma Selecionar as atividades com Índice de Criticidade > 0 Selecionar as atividades de maior “PxI Quantitativo” (Índice de Criticidade x Duração da Atividade) o Índice de Criticidade ► Freqüência Relativa o Duração da Atividade ► Medida de Exposição ao Risco GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF RESULTADOS EM EMPREENDIMENTOS (*) PROJETO N° DE ATIVIDADES ATIVIDADES SELECIONADAS (N°) ATIVIDADES SELECIONADAS 1 1762 207 12% 2 997 364 37% 3 4521 79 2% 4 1210 237 20% 5 11131 391 4% 6 778 150 19% 7 1548 147 9% 8 5405 735 14% 9 13705 601 4% (*) Fonte: Petrobras e Decision Support GESTÃO DE RISCOS – ABAST-REF ANÁLISE QUANTITATIVA DE RISCOS As medidas mitigadoras a serem adotadas devem ser registradas em sistema corporativo ANÁLISE QUANTITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00226 PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS PG-3AT-00051 MONITORAMENTO E CONTROLE PG-3AT-00051 GESTÃO DE RISCOS - PROCESSOS NO ENTANTO... IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 ANÁLISE QUALITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 ? ANÁLISE QUANTITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00226 ANÁLISES QUALITATIVA E QUANTITATIVA O CONCEITO DE RISK BREAKDOWN MATRIX (RBM) (Rafele, Hillson & Grimaldi, 2005) Gerenciar as dimensões EAR e EAP é fator de sucesso para os empreendimentos Os Riscos (EAR) e as Atividades (EAP) por eles impactadas podem ser relacionados por uma estrutura Matricial Objetivo é permitir uma melhor compreensão das atividades mais expostas a riscos Contagem dos riscos envolvidos Soma dos valores P-I destes riscos ANÁLISES QUALITATIVA E QUANTITATIVA O CONCEITO DE RISK BREAKDOWN MATRIX (RBM) Σ Σ O MODELO PROPOSTO O MODELO PROPOSTO Adotar estrutura similar à RBM, porém: Utilizar os riscos de forma individual, ao invés da EAR, facilitando o entendimento a respeito dos eventos de risco Utilizar as atividades do cronograma ao invés da EAP ► EAP AB-RE voltada para alocação de custos Utilizar os resultados da Qualitativa como Insumo para avaliar as atividades do cronograma, para que então seja feita a simulação por Monte Carlo. O MODELO PROPOSTO COMPARAÇÃO ENTRE OS MODELOS Modelo RBM Petrobras Ligação entre Atividades e Riscos (ou EAP x EAR) X X Descarte, na Matriz, dos Riscos não relacionados às Atividades (ou à EAP) X X Seleção de Atividades e Riscos mais Relevantes X Uso de Métodos Probabilísticos X O MODELO PROPOSTO ETAPAS Identificar os riscos (ameaças e oportunidades) através de análise Qualitativa Realizar a parte inicial do processo Quantitativo Identificação das atividades de Índice de Criticidade maior que zero Seleção, se necessário, das atividades de maior P x I Quantitativo para análise (com definição de “ponto de corte”) Criar Matriz Riscos – Eixo Horizontal (x) Atividade – Eixo Vertical (y) O MODELO PROPOSTO ETAPAS (Continuação) Identificar, para cada atividade, os riscos que guardem relação de causa-e-efeito Com base nos riscos relacionados a cada atividade revisitar o Modelo Quantitativo Revisar as funções de probabilidade Revisar os valores mínimo, mais provável e máximo. Gerar novamente o Modelo Quantitativo O MODELO PROPOSTO APRESENTAÇÃO DE MODELO ILUSTRATIVO O MODELO PROPOSTO OBSERVAÇÕES ADICIONAIS (1) IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 ANÁLISE QUALITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00225 Pode ser necessário retornar à Identificação e Qualificação ANÁLISE QUANTITATIVA PG-3AT-00051 PE-3AT-00226 O MODELO PROPOSTO OBSERVAÇÕES ADICIONAIS (2) ID 469 DESCRIÇÃO EM CRONOGRAMA Concreto ETAPA Construção Civil DISCIPLINA Civil ATIVIDADE PRINCIPAL / ELEMENTO Dificuldades no Processo de Fundações ALTA O Preenchimento da Matriz apoia os Especialistas na definição de Correlações entre as Atividades no Modelo Quantitativo! Fundações (Eixo 9943000 a 9953000) 1 496 Escoramento Construção Civil Civil Pilares, vigas e colunas (Eixo 9918000 a 9933000) 1 ESPAÇO PARA DÚVIDAS